私募基金典型案例一

——北方某股權(quán)投資基金非法集資案例

        北方某股權(quán)投資基金公司成立于2010年7月，之后，該公司在互聯(lián)網(wǎng)上散布“公司有某縣政府特批免5年的稅；享有政府推薦項(xiàng)目的優(yōu)先選擇權(quán)；享有托管銀行10倍的支持，正常情況下銀行對被托管企業(yè)的支持是3-5倍，國外是10倍；縣政府將擁有的一塊5800畝的土地全權(quán)交給該公司清理、包裝、掛牌上市、出售”等虛假信息，以投資理財(cái)為名，以高息為誘餌非法吸收公眾存款。截至案發(fā)，涉案金額高達(dá)12.78億元，涉及全國30個(gè)省市的8964名投資者。
  
        經(jīng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)調(diào)查，該公司串通會計(jì)師事務(wù)所，出具虛假驗(yàn)資報(bào)告，進(jìn)行工商注冊；違反股權(quán)投資基金不能面向公眾招募的有關(guān)規(guī)定，在互聯(lián)網(wǎng)上向公眾散布信息；采用虛假宣傳的方式，捏造事實(shí)，欺騙社會公眾；承諾高額固定回報(bào)，月息6%至10%不等；且尚未形成投資收益，提前向涉案群眾返款。
 
        目前，該案已處置完畢。主犯韓某某以非法吸收公眾存款罪、虛報(bào)注冊資本罪，被判處有期徒刑10年，并處罰金100萬元；其他犯罪嫌疑人分別判處一年以上、七年以下有期徒刑，共處罰金324萬元。所有涉案人員均已開始服刑。
 
針對當(dāng)前與非法私募基金活動(dòng)有關(guān)的各類刑事案件屢有發(fā)生、被害人人數(shù)眾多等情況，我們提醒投資者進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的登記備案、募集資金、投資運(yùn)作等是否符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不要被虛假宣傳所迷惑，應(yīng)當(dāng)提高防騙識騙能力，謹(jǐn)慎投資，防患于未然。